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中华人民共和国国家生长和革新委员会令
第9号
《工程咨询行业治理步伐》已经国家生长和革新委员会主任办公会讨论通过，现予以宣布，自2017年12月6日起施行。
????? ???? ?主任：何立峰
???? ???? ? 2017年11月6日
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工程咨询行业治理步伐
第一章? 总则
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第一条? 为增强对工程咨询行业的治理，规范从业行为，包管工程咨询效劳质量，增进投资科学决策、规范实施，发挥投资对优化供应结构的要害性作用，凭据《中共中央国务院关于深化投融资体制革新的意见》（中发〔2016〕18 号）、《企业投资项目批准和备案治理条例》（国务院令第 673 号）及有关执规律则，制定本步伐。
第二条? 工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和治理要领，在经济社会生长、境内外投资建设项目决策与实施运动中，为投资者和政府部分提供阶段性或全历程咨询和治理的智力效劳。
第三条? 工程咨询单位是指在中国境内设立的从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位。
工程咨询单位及其从业人员应当遵守国家执规律则和政策要求，恪守行业规范和职业品德，积极加入和接受行业自律治理。
第四条? 国家生长革新委卖力指导和规范全国工程咨询行业生长，制定工程咨询单位从业规则和标准，组织开展对工程咨询单位及其人员执业行为的监督治理。地方各级生长革新部分卖力指导和规范本行政区域内工程咨询行业生长，实施对工程咨询单位及其人员执业行为的监督治理。
第五条? 各级生长革新部分对工程咨询行业协会等行业组织进行政策和业务指导，依法增强监管。
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第二章? 工程咨询单位治理
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第六条? 对工程咨询单位实行见告性备案治理。工程咨询单位应当通过全国投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台）备案以下信息：
（一）基本情况，包括企业营业执照（事业单位法人证书）、在岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方法等；
（二）从事的工程咨询专业和效劳规模；
（三）备案专业领域的专业技术人员配备情况；
（四）非涉密的咨询结果简介。
工程咨询单位应当包管所备案信息真实、准确、完整。备案信息有变革的，工程咨询单位应实时通过在线平台见告。
工程咨询单位基本信息由国家生长革新委通过在线平台向社会宣布。
第七条? 工程咨询业务凭据以下专业划分：
（一）农业、林业；
（二）水利水电；
（三）电力（含火电、水电、核电、新能源）；
（四）煤炭；
（五）石油天然气；
（六）公路；
（七）铁路、都会轨道交通；
（八）民航；
（九）水运（含口岸河海工程）；
（十）电子、信息工程（含通信、广电、信息化）；
（十一）冶金（含钢铁、有色）；
（十二）石化、化工、医药；
（十三）核工业；
（十四）机械（含智能制造）；
（十五）轻工、纺织；
（十六）建材；
（十七）建筑；
（十八）市政公用工程；
（十九）生态建设和情况工程；
（二十）水文地质、工程丈量、岩土工程；
（二十一）其他（以实际专业为准）。
第八条? 工程咨询效劳规模包括：
（一）计划咨询：含总体计划、专项计划、区域计划及行业计划的体例；
（二）项目咨询：含项目投资时机研究、投融资策划，项目建议书（预可行性研究）、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告的体例，政府和社会资本相助（PPP）项目咨询等；
（三）评估咨询：各级政府及有关部分委托的对计划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP 项目实施计划、开端设计的评估，计划和项目中期评价、后评价，项目概预决算审查，及其他履行投资治理职能所需的专业技术服务；
（四）全历程工程咨询：接纳多种效劳方法组合，为项目决策、实施和运营连续提供局部或整体解决计划以及治理效劳。有关工程设计、工程造价、工程监理等资格，由国务院有关主管部分认定。
第九条? 工程咨询单位订立效劳条约和开展相应的咨询业务，应当与备案的专业和效劳规模一致。
第十条? 工程咨询单位应当建立健全咨询质量治理制度，建立和实行咨询结果质量、结果文件审核等岗位人员责任制。
第十一条? 工程咨询单位应当和委托方订立书面条约，约定各方权利义务并配合遵守。条约中应明确咨询运动形成的知识产权归属。
第十二条? 工程咨询实行有偿效劳。工程咨询效劳价格由双方协商确定，增进优质优价，禁止价格垄断和恶意低价竞争。
第十三条? 编写咨询结果文件应当依据执规律则、有关生长建设计划、技术标准、产颐魅政策以及政府部分宣布的标准规范等。
第十四条? 咨询结果文件上应当加盖工程咨询单位公章和咨询工程师（投资）执业专用章。
工程咨询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对咨询结果文件质量负主要直接责任，加入人员对其编写的篇章内容卖力。
实行咨询结果质量终身卖力制。工程咨询单位在开展项目咨询业务时，应在咨询结果文件中就切合本步伐第十三条要求，及独立、公正、科学的原则作出信用允许。工程项目在设计使用年限内，因工程咨询质量导致项目单位重大损失的，应倒查咨询成 5 果质量责任，并凭据本步伐第三十、三十一条进行处理，形成工程咨询结果质量追溯机制。
第十五条? 工程咨询单位应当建立从业档案制度，将委托条约、咨询结果文件等存档备查。
第十六条? 担负体例任务的工程咨询单位，不得担负同一事项的评估咨询任务。
担负评估咨询任务的工程咨询单位，与同一事项的体例单位、项目业主单位之间不得保存控股、治理关系或者卖力人为同一人的重大关联关系。
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第三章? 从业人员治理
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第十七条? 国家设立工程咨询（投资）专业技术人员水平评价类职业资格制度。
通过咨询工程师（投资）职业资格考试并取得职业资格证书的人员，标明其已具备从事工程咨询（投资）专业技术岗位事情的职业能力和水平。
取得咨询工程师（投资）职业资格证书的人员从事工程咨询事情的，应中选择且仅能同时选择一个工程咨询单位作为其执业单位，进行执业挂号并取得挂号证书。
第十八条? 咨询工程师（投资）是工程咨询行业的焦点技术力量。工程咨询单位应当配备一定命量的咨询工程师（投资）。
第十九条? 国家生长革新委和人力资源社会包管部按职责分工卖力工程咨询（投资）专业技术人员职业资格制度实施的指导、监督、检查事情。
中国工程咨询协会具体担负咨询工程师（投资）的治理事情，开展考试、执业挂号、继续教育、执业检查等治理事务。
第二十条? 执业挂号分为初始挂号、变换挂号、继续挂号和注销挂号四类。
申请挂号的人员，应中选择已通过在线平台备案的工程咨询单位，凭据本步伐第七条划分的专业申请挂号。申请人最多可以申请两个专业。
第二十一条? 申请人挂号及格取得《中华人民共和国咨询工程师（投资）挂号证书》和执业专用章，挂号证书和执业专用章是咨询工程师（投资）的执业证明。挂号的有效期为 3 年。
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第四章? 行业自律和监督检查
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第二十二条? 工程咨询单位应具备良好信誉和相应能力。国家生长革新委应当推进工程咨询单位资信治理体系建设，指导监督行业组织开展资信评价，为委托单位择优选择工程咨询单位和政府部分实施重点监督提供参考依据。
第二十三条? 工程咨询单位资信评价品级以一准时期内的条约业绩、守法信用纪录和专业技术力量为主要指标，分为甲级 7 和乙级两个级别，具体标准由国家生长革新委制定。
第二十四条? 甲级资信工程咨询单位的评定事情，由国家生长革新委指导有关行业组织开展。
乙级资信工程咨询单位的评定事情，由省级生长革新委指导有关行业组织开展。
第二十五条? 开展工程咨询单位资信评价事情的行业组织，应当凭据本步伐及资信评价标准开展资信评价事情，并向获得资信评价的工程咨询单位宣布资信评价品级证书。
第二十六条? 工程咨询单位的资信评价结果，由国家和省级生长革新委通过在线平台和“信用中国”网站向社会宣布。
行业自律性质的资信评价品级，仅作为委托咨询业务的参考。任何单位不得对资信评价设置机构数量限制，不得对种种工程咨询单位设置区域性、行业性从业限制，也不得对未加入或未获得资信评价的工程咨询单位设置执业限制。
第二十七条? 国家和省级生长革新委应当依照有关执规律则、本步伐及有关划定，制订工程咨询单位监督检查计划，凭据一定比例开展抽查，并实时宣布抽查结果。监督检查内容主要包括：
（一）遵守国家执规律则及有关划定的情况；
（二）信息备案情况；
（三）咨询质量治理制度建立情况；
（四）咨询结果质量情况；
（五）咨询结果文件档案建立情况；
（六）其他应当检查的内容。
第二十八条? 中国工程咨询协会应当对咨询工程师（投资）执业情况进行检查。检查内容包括：
（一）遵守国家执规律则及有关划定的情况；
（二）挂号申请质料的真实性；
（三）遵守职业品德、廉洁从业情况；
（四）行使权利、履行义务情况；
（五）接受继续教育情况；
（六）其他应当检查的情况。
第二十九条? 国家和省级生长革新委应当对实施行业自律治理的工程咨询行业组织开展年度评估，提出增强和革新自律治理的建议。对评估中发明问题的，凭据本步伐第三十二条处理。
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第五章? 执法责任
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第三十条? 工程咨询单位有下列行为之一的，由生长革新部分责令纠正；情节严重的，给予警告处分并从备案名录中移除；已获得资信评价品级的，由开展资信评价的组织取消其评价品级。冒犯执法的，依法追究执法责任。
（一）备案信息保存弄虚作假或与实际情况不符的；
（二）违背独立公正原则，资助委托单位骗取批准文件和国家资金的；
（三）弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及接纳不正当竞争手段损害其他工程咨询单位利益的；
（四）咨询结果保存严重质量问题的；
（五）未建立咨询结果文件完整档案的；
（六）伪造、涂改、出租、出借、转让资信评价品级证书的；
（七）弄虚作假、提供虚假质料申请资信评价的；
（八）弄虚作假、资助他人申请咨询工程师（投资）挂号的；
（九）其他违反执规律则的行为。
对直接责任人员，由生长革新部分责令纠正，或给予警告处分；涉及咨询工程师（投资）的，按本步伐第三十一条处理。
第三十一条? 咨询工程师（投资）有下列行为之一的，由中国工程咨询协会视情节轻重给予警告、通报批评、注销挂号证书并收回执业专用章。冒犯执法的，依法追究执法责任。
（一）在执业挂号中弄虚作假的；
（二）准许他人以自己名义执业的；
（三）涂改或转让挂号证书和执业专用章的；
（四）接受任何影响公正执业的酬劳的。
第三十二条? 行业组织有下列情形之一的，由国家或省级生长革新委责令纠正或停止有关行业自律治理事情；情节严重的，对行业组织和责任人员给予警告处分。冒犯执法的，依法追究执法责任。
（一）无故拒绝工程咨询单位申请资信评价的；
（二）无故拒绝申请人申请咨询工程师（投资）挂号的；
（三）未按划定标准开展资信评价的；
（四）未按划定开展咨询工程师（投资）挂号的；
（五）伙同申请单位或申请人弄虚作假的；
（六）其他违反执法、规则的行为。
第三十三条? 工程咨询行业有关单位、组织和人员的违法违规信息，列入不良纪录，实时通过在线平台和“信用中国”网站向社会宣布，并建立违法失信联合惩戒机制。
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第六章? 附则
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第三十四条? 本步伐所称省级生长革新委是指各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团生长革新委。
第三十五条? 本步伐由国家生长革新委卖力解释。
第三十六条? 本步伐自2017年12月6日起施行。《工程咨询单位资格认定步伐》（国家生长革新委 2005 年第29命令）、《国家生长革新委关于适用〈工程咨询单位资格认定步伐〉有关条款的通知》（发改投资〔2009〕620号）、《咨询工程师（投资）治理步伐》（国家生长革新委2013年第2命令）同时废止。
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